单选1
上市公司董事会中，独立董事的比例要求是：
- A. 不低于1/4
- B. 不低于1/3
- C. 不低于1/2
- D. 不低于2/3
✓ 正确答案：B · 独立董事不得少于董事总数的1/3
单选2
上市公司必须设置的董事会委员会是：
- A. 战略委员会
- B. 薪酬与考核委员会
- C. 审计委员会
- D. 提名委员会
✓ 正确答案：C · 审计委员会是法定必须设置的委员会
单选3
董事会临时会议通知应至少提前多少天发出？
✓ 正确答案：B · 临时会议3日前通知，定期会议10日前通知
单选4
董事在作决策时须充分了解信息、谨慎负责，这体现的是哪项义务？
- A. 忠实义务
- B. 回避义务
- C. 审慎义务
- D. 监督义务
✓ 正确答案：C
单选5
董事会会议的法定出席人数要求是：
- A. 全体董事出席
- B. 不少于2/3董事出席
- C. 过半数董事出席
- D. 不少于3名董事出席
✓ 正确答案：C
单选6
审议关联交易议案时，有利益冲突的董事应：
- A. 参加表决但需说明理由
- B. 主动回避表决
- C. 委托其他董事代为表决
- D. 以独立意见形式投票
✓ 正确答案：B
单选7
上市公司治理四层架构中，负责日常经营管理的层级是：
- A. 股东大会
- B. 董事会
- C. 监事会
- D. 管理层
✓ 正确答案：D
单选8
公司章程审核时，发现条款与交易所示范条款不符，正确处理方式是：
- A. 保留原条款不变，申报时解释
- B. 按交易所示范条款修订后提交
- C. 由律师出具意见书豁免
- D. 等交易所发现后再修改
✓ 正确答案：B
单选9
董事会审计委员会的主要职责是：
- A. 决定高管薪酬
- B. 制定公司战略
- C. 监督财务报告和内控有效性
- D. 提名董事候选人
✓ 正确答案：C
单选10
以下哪项文件是上市公司治理文件体系的核心？
- A. 员工手册
- B. 公司章程
- C. 年度报告
- D. 经营计划书
✓ 正确答案：B · 公司章程是公司的"宪法"，是治理文件体系核心
判断1
监事会的主要职能是监督公司经营管理，而非直接参与经营决策。
✓ 正确答案：正确
判断2
董事会会议记录只需要记录最终决议，不需要记录讨论过程和反对意见。
✓ 正确答案：错误 · 讨论内容和投票情况都须详细记录
判断3
将公司利益置于个人利益之上，这体现的是董事的"忠实义务"。
✓ 正确答案：正确
判断4
独立董事可以对关联交易提出反对意见，但最终表决结果对他们没有约束力。
✓ 正确答案：错误 · 独立董事意见是信息披露的法定内容，有重要法律约束力
判断5
模拟董事会会议建议使用真实改编的议案材料，以确保演练的真实性。
✓ 正确答案：正确
判断6
股东大会通知只需提前3天发出即可满足合规要求。
✓ 正确答案：错误 · 股东大会须提前30日（年度）或15日（临时）发出通知
简答1
请列举公司治理文件体系的核心文件（至少5项），并说明各文件的主要作用。
✓ 参考要点：①公司章程（根本规则）②股东会议事规则（股东大会程序规范）③董事会议事规则（董事会运作规范）④监事会议事规则（监督程序规范）⑤信息披露制度（披露义务管理）⑥关联交易管理制度（关联交易规范）等。
简答2
请描述一次合规的董事会会议的完整流程，重点说明召集、通知、表决和记录四个环节的具体要求。
✓ 参考要点：召集（董事长或1/3以上董事联署）；通知（定期10日前、临时3日前，附议案）；表决（过半数出席有效，过半数赞成通过，重大事项三分之二）；记录（详细记录讨论与投票，全员签字确认）。